違規(guī)宣傳資管產(chǎn)品 兩家期貨公司相繼受罰
證券時(shí)報(bào)記者 許孝如
今年以來,資管行業(yè)持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管,近期兩家期貨公司相繼受罰。
證券時(shí)報(bào)記者從地方證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn),興證期貨和中原期貨,均因違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管計(jì)劃產(chǎn)品被罰。
此外,中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉比例長期超過合同約定,而資管風(fēng)控人員并未發(fā)現(xiàn)。兩家公司均被證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。
兩家公司違規(guī)受罰
8月29日,河南證監(jiān)局網(wǎng)站公告稱,中原期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)行為:一是公司營銷中心員工在其個(gè)人新浪微博上向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃;二是中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉比例長期超過合同約定,資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。
河南證監(jiān)局稱,上述違規(guī)行為反映出中原期貨內(nèi)部控制存在漏洞,決定采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。要求中原期貨應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改,并報(bào)送整改報(bào)告。
無獨(dú)有偶,隨后一天,興證期貨也被福建證監(jiān)局處罰。8月30日,福建證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱:興證期貨通過公司網(wǎng)站向不特定對(duì)象宣傳興鑫-耀之債券增強(qiáng)型1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、興享-正則FOF資產(chǎn)管理計(jì)劃、興誠-觀富紅杉1期資產(chǎn)管理計(jì)劃、興鑫-前海開源銳盈管理期貨1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品。
福建證監(jiān)局對(duì)興證期貨也采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求興證期貨應(yīng)當(dāng)在收到該決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改,并向證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告,證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。
打擊資管違規(guī)宣傳
值得注意的是,兩家期貨公司都觸犯了同一條規(guī)則,即違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管產(chǎn)品。從上述處罰可以看出,證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳資管產(chǎn)品的監(jiān)管力度。
7月20日,為促進(jìn)統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),推動(dòng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,證監(jiān)會(huì)起草了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》。
管理辦法在資金募集方面,要求資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃,不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。也就是說,不僅是期貨公司,證券公司、基金公司等宣傳和銷售資管都要遵守相關(guān)規(guī)定。
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12月12日,雙十二來臨之際,《南方周末》的一篇報(bào)道就解開了不少人的困惑,南極人品牌所有商品均不自己生產(chǎn),品牌的擁有方南極電商只是品牌的運(yùn)營方和吊牌的出售者。網(wǎng)上的南極人店鋪有多少呢?目前南極人旗下全品牌授權(quán)經(jīng)銷商有846家,合作經(jīng)銷商3427家,授權(quán)店鋪4442家。從2018年年初至今,南極人已經(jīng)14次被國家質(zhì)監(jiān)部門及地方消費(fèi)者協(xié)會(huì)拉入不合格產(chǎn)品黑名單。這樣的濫授權(quán),會(huì)不會(huì)毀掉南極人這個(gè)品牌?
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08:00【海通證券姜超:債市短期震蕩 長期依舊向好】海通證券姜超研究團(tuán)隊(duì)認(rèn)為,受通脹預(yù)期、供給放量和美國加息影響,債市短期受到?jīng)_擊。但從經(jīng)濟(jì)基本面看,目前無論是需求還是生產(chǎn)都明顯回落,而通脹也是短升長降,債市長期依舊向好,調(diào)整就是配置機(jī)會(huì)。政府債券發(fā)行放量短期彌補(bǔ)了社會(huì)融資的回落,但社會(huì)融資當(dāng)中收縮的主要是影子銀行,而新增的融資主要流向了政府部門,依賴于影子銀行融資的房地產(chǎn)、融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)仍面臨債務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)沖擊,未來仍需以中高等級(jí)債券為主展開配置。
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08:00【汽車專家賈新光:國內(nèi)新能源車的窗口期只有3-5年】中國首屆新能源汽車產(chǎn)業(yè)峰會(huì)于9月9日在山東德州齊河縣開幕。中國汽車流通協(xié)會(huì)常務(wù)理事賈新光在會(huì)上表示,面對(duì)特斯拉入華、國外電池技術(shù)日趨成熟,留給中國新能源車企的時(shí)間已經(jīng)不多,窗口期只有3-5年。當(dāng)前,應(yīng)當(dāng)抓緊電池技術(shù)的研究。
08:00【美國多舉措力保人工智能“領(lǐng)頭羊”地位】今年以來,美國通過強(qiáng)化政策支持、推動(dòng)國會(huì)立法、加大研發(fā)投入等多項(xiàng)措施,優(yōu)先推進(jìn)人工智能技術(shù)發(fā)展,力圖保持人工智能時(shí)代“領(lǐng)頭羊”地位。除對(duì)內(nèi)構(gòu)建人工智能體系外,美國政府對(duì)外還采取積極策略,對(duì)各國的人工智能發(fā)展進(jìn)行跟蹤與評(píng)估,并通過各種手段遏制競爭對(duì)手的發(fā)展。(新華社)
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